Auf den folgenden Seiten finden Sie
Informationen über Wertpapierdienstleistungen gemäß § 2 Abs. 3
WpHG. Dies sind ausschließlich Wertpapierdienstleistungen
betreffend die Anlage- und Abschlussvermittlung, das
Platzierungsgeschäft und die Anlageberatung über Finanzinstrumente
(z.B. Investmentfonds und Zertifikate), die für Rechnung und unter
Haftung (als Erfüllungsgehilfe) der Jung, DMS & Cie. GmbH,
Wien, als vertraglich gebundener Vermittler "vgV" gem. § 2 Abs. 10
KWG erbracht werden.
Als vgV bin ich, Werner Wehle, im öffentlichen Register der
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht eingetragen.
Allgemeine Hinweise zur Jung, DMS & Cie.
GmbH:
Die Jung, DMS & Cie. GmbH ist eine konzessionierte
Wertpapierfirma gemäß § 3 des österreichischen
Wertpapieraufsichtsgesetzes und erbringt Beratungsleistungen und
Vermittlungsleistungen nicht selbst, sondern bedient sich dazu
selbstständiger Vertriebspartner.
Die Vertriebspartner sind als Erfüllungsgehilfen gemäß § 2 Abs. 10
KWG im Namen und auf Rechnung der Jung, DMS & Cie. GmbH tätig
und im öffentlichen Register der Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht eingetragen. Das Register der
vertraglich gebundenen Vermittler ist unter www.bafin.de
einsehbar.
Die Jung, DMS & Cie. GmbH übernimmt als so genanntes
"Haftungsdach" die Haftung für Vertriebspartner, die sich als
vertraglich gebundene Vermittler der Jung, DMS & Cie. GmbH
(kurz "vgV") dem Kunden gegenüber ausweisen und Beratungsleistungen
oder Vermittlungsleistungen für Finanzinstrumente andienen, die von
der Jung, DMS & Cie. GmbH zum Vertrieb freigegeben
werden.
VgV können Ihnen eine Anlageberatung oder eine Anlagevermittlung
von Finanzinstrumenten anbieten. In einem persönlichen Gespräch
wird der vgV zunächst klären, welche Dienstleistung zu erbringen
ist.
Bei einer Anlageberatung steht die individuelle
Bedarfsermittlung im Vordergrund. Durch eine Ist-Analyse der
finanziellen Situation erhalten vgV einen Überblick. Als nächsten
Schritt beziehen diese Ihre individuellen Wünsche, Ziele und
Vorhaben mit ein, bevor ein persönliches Vorsorge- und
Anlagekonzept vorschlagen wird. Die erteilte Anlageempfehlung wird
in einem Anlageberatungsprotokoll festgehalten.
Bei einer Anlagevermittlung stehen Ihre
individuellen Erfahrungen und Kenntnisse mit Finanzinstrumenten im
Vordergrund der Dienstleistung. Ausgehend von einer Analyse können
vgV Ihnen angemessene Finanzprodukte anbieten, die Ihren Wünschen
und Zielen entsprechen. Die erteilte Anlagevermittlung wird in
einer Dokumentation zur Anlagevermittlung festgehalten.
Um Ihnen eine optimale Produktauswahl zu bieten, arbeitet Jung,
DMS & Cie. GmbH mit bewährten und namhaften Produktpartnern im
Investmentbereich sowie mit ausgewählten Emissionshäusern im
Kapitalanlagebereich zusammen.
Auf den nachfolgenden Seiten erhalten Sie allgemeine Informationen
über die Art von Finanzinstrumenten die ein vgV über die Jung, DMS
& Cie. GmbH grundsätzlich anbieten kann.
Die nachfolgenden auf dieser Internetseite abgebildeten
Informationen stellen keine Aufforderung zur Anlagevermittlung oder
Anlageberatung betreffend Finanzinstrumente dar. Die Informationen
hegen trotz aller Sorgfalt keinen Anspruch auf Vollständigkeit,
Richtigkeit und Aktualität. Ferner bieten diese Informationen keine
Entscheidungshilfen für wirtschaftliche, rechtliche, steuerliche
oder andere Aspekte einer Beratung und können keine anleger- und
anlagegerechte Beratungs-/Vermittlungsleistung durch einen vgV
ersetzen.
Als vertraglich gebundener Vermittler der Jung, DMS & Cie.
GmbH, Wien ist die Anlageberatung bzw. die Anlagevermittlung von
Finanzinstrumenten Bestandteil meiner Dienstleistung. In einem
persönlichen Gespräch kläre ich zunächst, welche Dienstleistung zu
erbringen ist. Bei einer Anlageberatung steht die individuelle
Bedarfsermittlung im Vordergrund. Durch eine Ist-Analyse der
finanziellen Situation erhalte ich einen Überblick. Als nächsten
Schritt beziehe ich Ihre individuellen Wünsche, Ziele und Vorhaben
mit ein, bevor ich ein persönliches Vorsorge- und Anlagekonzept
vorschlage.
Bei einer Anlagevermittlung stehen Ihre individuellen
Erfahrungen und Kenntnisse mit Finanzinstrumenten im Vordergrund
meiner Dienstleistung. Ausgehend von einer Analyse Ihrer
Erfahrungen und Kenntnisse mit bestimmten Finanzinstrumenten kann
ich Ihnen angemessene Finanzprodukte anbieten, die Ihren Wünschen
und Zielen entsprechen. Um Ihnen eine optimale Produktauswahl zu
bieten, arbeite ich mit bewährten und namhaften Produktpartnern im
Investmentbereich sowie mit ausgewählten Emissionshäusern im
Kapitalanlagebereich zusammen. In meinen Entscheidungen bin ich
frei und unabhängig. Deshalb geht es bei meinen
Dienstleistungen
- nicht um einzelne Finanzprodukte, sondern um die richtige
Auswahl aus einer ganzen Produktpalette. Einen Überblick der
Produkte finden Sie unter "Investmentfonds", "Zertifikate",
"Riester-Rente (DWS)", "Basis-Rente (DWS)"
sowie "Privatrente".
- nicht um einzelne Fondsanlagen, sondern um ein Gesamtkonzept,
das Chancen und Risiken gegeneinander abwägt.
Hierzu greife ich auf ca. 9000 in Deutschland zugelassene
Investmentfonds sowie ausgesuchte Zertifikate zurück. Ich
analysiere mit unserem Depot-Check Ihr Wertpapierdepot nach der
Methode des Nobelpreisträgers Harry M. Markowitz, eine
Depot-Optimierungssoftware, die bereits technische Grundlage für
den Depot-Check, namhafter TV-Wirtschaftssender bzw. Fachmagazine
ist. Mit den Portfolio-Tools PortfolioPlaner, PortfolioInvestor,
PortfolioOptimierer sowie PortfolioRadar stehen mir umfassende
computergestützte Systeme, die auf die spezifischen Anforderungen
der Beratungsleistungen zugeschnitten sind, zur Verfügung.
All diese Angaben und Informationen werte ich anschließend aus
und entwickle einen individuellen Plan, der optimal auf Ihre
Vermögensplanung, Vermögensaufbau oder Vermögensabsicherung
ausgerichtet ist.